Aus einer aktuellen Studie der britischen Kartellbehörde (OFT) zu der Frage, welche Faktoren im Unternehmen die kartellrechtliche Compliance fördern und welche ihr schaden (Rdnr. 4.2.17):
Some respondents said that, in their view and experience, there is a real risk that legal advisers themselves might drive non-compliance when they give competition law advice that has any or all of the following characteristics:
- overly legalistic
- excessively risk averse, or
- impractical.
Aber das nur am Rande … die Studie fasst auf 100 Seiten die Befragung von etwa 20 Unternehmen durch die OFT zusammen. Die Interviews standen unter dem Thema, genau welche Faktoren sich auf die Compliance-Kultur in der Unternehmenspraxis genau wie auswirken. Sie liest sich streckenweise wie das Sorgenbuch von mit Compliance-Fragen befassten Justiziaren. Zum Beispiel Rdnr. 4.2.24:
… what could drive non-compliance with competition law was an internal environment in which there were limited compliance resources and where some distinct compliance areas were seen as higher priority than others. In such an environment, competition law compliance efforts have to ‘compete for airtime’ with other areas. This risks creating a situation in which competition law compliance only wins ‘airtime’ in the event of things going wrong or where there is an investigation.
Und aus der Zusammenfassung (Rdnr. 1.17):
The core of an effective compliance culture is to have an unambiguous commitment to competition law compliance from the top down … the findings from this report have emphasised that this commitment needs to be unambiguous and that the commitment needs to be at all levels of the management chain. We have therefore included this at the centre of the virtuous circle of an effective competition law compliance culture. Without unambiguous commitment, the remaining steps are unlikely to be effective.
Zum Verständnis der Studie muss man wissen, dass die OFT – anders als EU-Kommission und Bundeskartellamt – Compliance-Programme im Einzelfall zu Recht mit einem Abschlag auf Kartellbußen honoriert. Infolgedessen ist es für die Behörde wichtig zu verstehen, wie solche Programme konkret funktionieren und ob sie geeignet sind, die Wahrung des Kartellrechts sicherzustellen (Antwort: “ja, aber”).
Quelle: Office of Fair Trading, “Drivers of Compliance and Non-compliance with Competition Law”, Mai 2010.
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